Compliance Checks
Warum benötigt man einen Compliance Check?
Seit 1. Jänner 2017 ist die Wirtschaft in Österreich gesetzlich dazu verpflichtet, den Hintergrund von Unternehmen und Personen, mit denen sie Geschäfte machen, noch genauer zu prüfen als bisher. Grund dafür ist die Verhinderung der Nutzung des Finanzsystems zur Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.
Ziel des Compliance Checks
- Rechtskonforme Compliance-Prüfung
- Hintergründe zum wirtschaftlichen Eigentümer
- Zeitersparnis durch Prüfung von Bonität und Compliance in einer Auskunft
- Vollständige Abdeckung zu allen Personen und Unternehmen in Österreich und weltweit
Wir sind hierfür mit den verschiedensten Datenbanken vernetzt und können über unsere investigative Achse weit umfangreichere Datensätze liefern als mit bewerbende Online-Anbieter.
Erforderliche Maßnahmen bei Compliance Checks
Im Rahmen der Compliance-Prüfung erheben wir unter anderem, ob es sich bei Ihren Geschäftspartnern um sogenannte PEP’s (politisch exponierte Personen) oder SANS’s (von Sanktionen betroffene Personen bzw. Unternehmen) handelt. Diese zuvor verwendeten Abkürzungen/Begriffe sind international gültig und werden weltweit angewendet. Überdies enthält das Überprüfungsergebnis Informationen zu Wirtschaftsbetrug, Finanz- und Steuerdelikten, Terror und Korruption der überprüften Personen/Firmen.
Welche Branchen/Unternehmen sind betroffen:
- Unternehmen, die Zahlungen von EUR 10.000 und mehr in bar entgegennehmen
- Immobilientreuhänder und Makler
- Finanzinstitute
- Kreditinstitute
- Rechtsanwälte und Notare
- Wirtschaftsprüfer, Steuerberater
Wir machen Ihren Geschäftspartner für Sie so weit wie notwendig transparent, um Ihnen böse Überraschungen zu ersparen. Kontaktieren Sie uns jetzt für ein kostenloses Beratungsgespräch.
FAQs – Häufig gestellte Fragen und Antworten
Was ist ein Compliance Check?
Ein Compliance-Check ist eine Überprüfung, ob ein Unternehmen alle relevanten gesetzeskonformen Vorschriften, internen Richtlinien und branchenspezifischen Standards einhält. Dazu gehören Bereiche wie Datenschutz, Arbeitssicherheit, Umweltrecht und Finanzregularien. Durch regelmäßige Compliance-Checks können Sie rechtliche Risiken minimieren und den guten Ruf Ihres Unternehmens wahren, aber auch Geschäftspartner überprüfen.
Was fällt alles unter Compliance?
Compliance umfasst alle Maßnahmen und Regelungen, die sicherstellen, dass ein Unternehmen und seine Mitarbeiter gesetzliche Vorschriften, ethische Standards sowie unternehmensinterne Richtlinien einhalten. Dazu gehören Bereiche wie Datenschutz, Korruptionsbekämpfung, Arbeitssicherheit, Umweltschutz, Wettbewerbsrecht und Finanzberichterstattung. Ziel ist es, rechtliche Risiken zu minimieren und die Integrität und das Ansehen des Unternehmens zu schützen.
Was prüft Compliance?
Compliance prüft, ob ein Unternehmen und seine Mitarbeiter alle relevanten gesetzeskonformen Vorschriften, internen Richtlinien und ethischen Standards einhalten. Dies umfasst die Kontrolle von Themen wie Datenschutz, Korruptionsprävention, Arbeitssicherheit, Umweltauflagen und Finanzberichterstattung, die allen gesetzlichen Anforderungen entsprechen. Ziel ist es, Regelverstöße zu vermeiden, rechtliche Risiken zu reduzieren und die Reputation des Unternehmens zu schützen, was für jeden Kunden wichtig ist.
Was bedeutet Compliance auf Deutsch?
„Compliance“ bedeutet auf Deutsch „Einhaltung“ oder „Regeltreue“. Es beschreibt das Verhalten, bei dem gesetzliche Vorgaben, interne Richtlinien und ethische Standards eingehalten werden, um rechtliche und moralische Verpflichtungen zu erfüllen.
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